中国经济网北京8月21日讯 江苏证监局13日发布对于对北京海润天睿讼师事务所采用出具警示函措施的决定(〔2025〕136号)。经查，北京海润天睿讼师事务处所为中简科技股份有限公司(简称“中简科技”，300777.SZ)初度公开拓行并上市表情提供证券法律管事进程中存在以下问题；

一是核检考证要领不圭表。未温存回函款式问题及辩论信息的可靠性，邮件回持、查询信函底稿和对方回函无承办讼师签名。部分核检考证研究未所有落实，未对此进行评估和追忆。上述行径违犯了《讼师事务所证券法律业务持业持法(试行)》(证监会公告〔2010〕33号，以下简称《持业持法》)第九条、第十七条的辩论端正。

二是职责底稿制作不圭表。部分看望笔录未经被看望事项辩论的当然东说念主或单元细致东说念主签名；部单干作底稿未注明着手；职责底稿未表明页码，未由讼师事务所指派的讼师签名，未加盖讼师事务所公章。上述行径违犯了《持业持法》第十五条、第四十条、第四十一条的辩论端正。

三是出具法律认识书不圭表。出具的法律认识书正文未齐备载明辩论事实材料等必要文献贵府，声明事项段穷乏部分必要本色。上述行径违犯了《持业持法》第三十四条、第三十五条的辩论端正。

上述行径违犯了《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》(证监会令第41号，以下简称《搞定目的》)第十二条第一款、第十三条、第十八条、第二十五条的端正，依据《搞定目的》第三十一条的辩论端正，江苏证监局决定对北京海润天睿讼师事务所采用出具警示函的行政监管措施。

中简科技于2019年5月16日在深圳证券往来所创业板上市，刊行价钱为6.06元/股，公开拓行股票4,001万股，初度公开拓行召募资金总和为24,246.06万元，扣除刊行用度3171.18万元后，召募资金净额为21,074.88万元。

中简科技上市保荐机构为光大证券股份有限公司，保荐代表东说念主为程刚、李洪涛，刊行用度3171.18万元，其中，保荐承销费1652.6,4万元，讼师费273.58万元。

中简科技2024年度召募资金存放与使用情况的专项申报闪现，经中国证券监督搞定委员会《对于中简科技股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕164号)批复，中简科技向特定对象刊行39,564,787激动说念主民币世俗股(A股)。刊行价钱为每股50.55元，召募资金总和为东说念主民币1,999,999,982.85元，扣除承销费、保荐费等刊行用度，召募资金净额为东说念主民币1,985,186,430.96元。

中简科技2次募资悉数224246.06万元。

天眼查APP闪现，中简科技股份有限公司(曾用名：中简科技发展有限公司)，成立于2008年，位于江苏省常州市，是一家以从事化学原料和化学成品制造业为主的企业。企业注册成本43970.7537万东说念主民币，实缴成本40001万东说念主民币。

《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》(证监会令第41号)第十二条文定：讼师事务所从事证券法律业务，应当成立风险适度委员会粗略承担风险适度职能的里面机构，粗略建树独特的风险适度岗亭，细致证券法律业务的风险适度职责。

讼师事务所从事证券法律业务时，应当将风险适度轨制的实验情况记录在职责底稿中。

《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》第十三条文定：讼师事务所荒谬指派的讼师从事证券法律业务，应当按照照章制定的业务持法，勉力遵法，审慎履行核查和考证义务。

讼师进行核查和考证，不错采用面谈、书面审查、实地看望、查询和函证、揣摸、复核等方法。

《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》第十八条文定：讼师在从事证券法律业务时，托福东说念主应当向其提供的确、准确、齐备的辩论材料，不得拒却、隐退、谎报。

讼师发现托福东说念主提供的材料有诞妄纪录、误导性述说、要害遗漏，粗略托福东说念主有要害犯罪恶径的，应当条目托福东说念主变嫌、补充；托福东说念主拒不变嫌、补充的，讼师不错拒却接续秉承托福，同期应当按照端正向辩论方面履行申报义务。

《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》第二十五条文定：讼师从事本目的第六条文定的证券法律业务，其所出具的法律认识应当经处所讼师事务所商议复核，并制作辩论记录动作职责底稿留存。

《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》第三十一条文定：中国证监会荒谬派出机构、司法行政机关及讼师协会建立讼师从事证券法律业务的贵府库、诚信档案和信息公示平台，纪录讼师、讼师事务所从事证券法律业务的持业情况和所受处理处罚等情况，并按照端正给以公开。

以下为原文：

江苏证监局对于对北京海润天睿讼师事务所采用出具警示函措施的决定

北京海润天睿讼师事务所:

经查，你处所为中简科技股份有限公司初度公开拓行并上市表情提供证券法律管事进程中存在以下问题:

一是核检考证要领不圭表。未温存回函款式问题及辩论信息的可靠性，邮件回持、查询信函底稿和对方回函无承办讼师签名。部分核检考证研究未所有落实，未对此进行评估和追忆。上述行径违犯了《讼师事务所证券法律业务持业持法(试行)》(证监会公告〔2010〕33号，以下简称《持业持法》)第九条、第十七条的辩论端正。

二是职责底稿制作不圭表。部分看望笔录未经被看望事项辩论的当然东说念主或单元细致东说念主签名;部单干作底稿未注明着手;职责底稿未表明页码，未由讼师事务所指派的讼师签名，未加盖讼师事务所公章。上述行径违犯了《持业持法》第十五条、第四十条、第四十一条的辩论端正。

三是出具法律认识书不圭表。出具的法律认识书正文未齐备载明辩论事实材料等必要文献贵府，声明事项段穷乏部分必要本色。上述行径违犯了《持业持法》第三十四条、第三十五条的辩论端正。

上述行径违犯了《讼师事务所从事证券法律业务搞定目的》(证监会令第41号，以下简称《搞定目的》)第十二条第一款、第十三条、第十八条、第二十五条的端正，依据《搞定目的》第三十一条的辩论端正，我局决定对你所采用出具警示函的行政监管措施。你所应当按照本决定书条目切实整改，并在收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改申报。

若是对本监督搞定措施抵挡，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督搞定委员会拿起行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督搞定措施不住手实验。

江苏证监局

2025年8月13日云开体育